2015年A股市場異常波動期間的場外配資案終于落下帷幕。廣發(fā)證券、海通證券、華泰證券、方正證券4家券商合計收到2.4億元罰款。與此同時，這件陳年舊事還讓這4家券商明年的評級蒙上一層陰影。
證監(jiān)會近日宣布，對場外配資中違法違規(guī)案件作出行政處罰，對3家為配資提供系統(tǒng)服務的公司、4家證券公司及6家涉案配資公司（個人）等13起涉嫌配資違法案件共計罰沒近8.58億元。
其中，廣發(fā)證券、海通證券、華泰證券、方正證券未按照有關規(guī)定對客戶的身份信息進行審查和了解，證監(jiān)會決定對其分別責令改正，給予警告，對廣發(fā)證券沒收違法所得約680萬元，并處以約2041萬元罰款，對海通證券沒收違法所得約2865萬元，并處以約8595萬元罰款，對華泰證券沒收違法所得約1823萬元，并處以約5470萬元罰款，對方正證券沒收違法所得約786萬元，并處以約1572萬元罰款。上述罰沒款總計2.4億元。
隨后，上述4家上市券商先后發(fā)布公告，公布了證監(jiān)會調查結果的細節(jié)。廣發(fā)證券11月28日公告稱，公司于11月26日收到中國證監(jiān)會《行政處罰決定書》（［2016］128號），調查顯示，2014年9月4日，廣發(fā)證券對杭州恒生網(wǎng)絡技術服務有限責任公司HOMS系統(tǒng)（以下簡稱HOMS系統(tǒng)）開放接入。2015年3月30日，廣發(fā)證券上海分公司為上海銘創(chuàng)軟件技術有限公司FPRC系統(tǒng)（以下簡稱FPRC系統(tǒng)）安裝第三個交易網(wǎng)關。對于上述外部接入的第三方交易終端軟件，廣發(fā)證券未進行軟件認證許可，未對外部系統(tǒng)接入實施有效管理，對相關客戶身份情況缺乏了解。截至調查日，廣發(fā)證券共有123個使用HOMS系統(tǒng)、FPRC系統(tǒng)接入的主賬戶。其中使用HOMS系統(tǒng)接入的主賬戶113個（下掛虛擬賬戶或子賬戶16427個），使用FPRC系統(tǒng)接入的主賬戶10個（下掛虛擬賬戶或子賬戶2883個）。廣發(fā)證券未采集客戶交易終端信息，未能確保客戶交易終端信息的真實性、準確性、完整性、一致性、可讀性，未采取可靠措施采集、記錄與客戶身份識別有關的信息。廣發(fā)證券在2015年7月12日證監(jiān)會發(fā)布《關于清理整頓違法從事證券業(yè)務活動的意見》（證監(jiān)會公告［2015］19號）之后，仍未采取有效措施嚴格審查客戶身份的真實性，未切實防范客戶借用證券交易通道違規(guī)從事交易活動，新增下掛子賬戶99個，性質惡劣、情節(jié)嚴重。
海通證券的公告顯示，截至調查日，海通證券有179個資金賬戶可以使用HOMS系統(tǒng)交易，其中120個賬戶存在下掛子賬戶的情況，多個賬戶下掛子賬戶數(shù)量達到數(shù)百個。在2015年7月12日之后，海通證券仍未采取有效措施嚴格審查客戶身份的真實性，未切實防范客戶借用證券交易通道違規(guī)從事交易活動，新增下掛子賬戶62個，性質惡劣、情節(jié)嚴重。華泰證券公告顯示，截至調查日，華泰證券有455個使用HOMS系統(tǒng)、61個使用浙江核新同花順網(wǎng)絡信息股份有限公司系統(tǒng)接入違規(guī)交易的主賬戶，華泰證券在2015年7月12日之后，仍未采取有效措施嚴格審查客戶身份的真實性，未切實防范客戶借用證券交易通道違規(guī)從事交易活動，新增下掛子賬戶102個，性質惡劣、情節(jié)嚴重。方正證券的公告則顯示，截至調查日，方正證券客戶中有284個主賬戶涉及接入HOMS系統(tǒng)等外接系統(tǒng)。
比罰款更可怕的，是一年一度的分類評級扣分?！敖衲暾较掳l(fā)的處罰，扣分肯定是在今年，一般都是看正式生效日期?！比谭治鋈耸恐赋觥?/p>
對照2010年證監(jiān)會修訂后實施的《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》中相關的扣分項目，上述三項行政處罰，正常情況下，4家證券公司分別合計就要被扣除15分，在不考慮加分項目和其他扣分的情況下，4家證券公司明年7月進行的評級得分可能就只有85分。
今年7月公布的2016年券商分類評級結果顯示，上述4家券商評級分別為：華泰證券BBB、海通證券BBB、廣發(fā)證券BBB和方正證券C。“原本以為這4家今年評級已經(jīng)夠慘的了，沒曾想更慘的扣分項還沒到來，不忍直視?！币晃蝗虪I業(yè)部負責人感慨。（經(jīng)濟參考報）